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證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》
2021/9/30 9:36:15 來源:中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng) 【字體:大 中 小】【收藏本頁】【打印】【關(guān)閉】
核心提示:7月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡稱《處罰辦法》)。該辦法自公布之日起施行。 《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)7月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡稱《處罰辦法》)。該辦法自公布之日起施行。
《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索,符合相關(guān)條件的,應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展,進(jìn)一步明確、細(xì)化執(zhí)法權(quán)限和措施,包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施,以及不配合調(diào)查的情形及后果。
二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求,規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。
三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會,對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán),規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出,有特殊情況的,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長,每次延長不得超過六個(gè)月。
四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄,歸檔保存,對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進(jìn)行音像記錄;行政處罰決定作出之前,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。
五是加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。
證監(jiān)會表示,出臺《處罰辦法》是進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場法律制度體系建設(shè)的需要,是解決實(shí)踐突出問題、切實(shí)提升執(zhí)法效能的需要,是督促保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。下一步,證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能,落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項(xiàng)規(guī)定,依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動,切實(shí)加大對重大違法案件的查處懲治力度,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。(記者:吳黎華)
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